各市人力资源和社会保障局、沈抚示范区人力资源局：

　　为贯彻落实国务院办公厅《关于聚焦企业关切进一步推动优化营商环境政策落实的通知》（国办发〔2018〕104号）、《关于加强和规范事中事后监管的指导意见》（国发〔2019〕18号）以及省委书记张国清同志关于优化营商环境的批示指示精神，统筹推进辽宁省委省政府《关于加快民营经济发展的若干意见》（辽委发〔2019〕63号）辽宁省全面推行依法行政工作领导小组《关于在行政执法中积极推行包容审慎监管的指导意见的通知》（辽依法行政发〔2021〕4号）具体落实，建设市场化、法治化、国际化营商环境，加快推进法治政府建设，减轻企业负担，引导企业诚信守法，进一步提升服务企业、服务群众、服务基层的能力，探索实施包容审慎监管，根据《中华人民共和国行政处罚法》《辽宁省优化营商环境条例》等相关法律法规规章，制定《辽宁省人力资源社会保障涉企轻微违法行为不予行政处罚清单》（以下简称清单），现印发给你们，请各地按照如下意见认真贯彻执行。

　　一、全面提升法治服务水平

　　各地要以习近平新时代中国特色社会主义思想为指导，全面贯彻党的十九大和十九届二中、三中、四中、五中全会精神，深入学习习近平法治思想，增强“四个意识”、坚定“四个自信”，坚决做到“两个维护”，统筹推进“五位一体”总体布局，协调推进“四个全面”战略布局，坚持以人民为中心，坚持新发展理念，创新执法方式，完善行政执法监管模式，深入推动严格规范文明执法，切实提升法治服务水平，在劳动保障监察执法工作中充分体现宽严相济、过罚相当的法治精神，探索实施包容审慎监管，及时回应市场主体需求，引导确立诚信守法经营观念，激发市场主体活力，努力构建亲清新型政商关系，助力辽宁经济社会发展，为辽宁全面振兴全方位振兴提供法治保障。

　　二、坚持严格包容审慎监管

　　通过在劳动保障监察行政执法中积极推行包容审慎监管，完善行政监管制度，树立“执法就是服务，服务就是执法”的理念，将以人为本、文明执法贯穿行政执法全过程。

　　各地要坚持以依法监管、执法有据、程序合法、处罚与教育相结合的原则，对符合免予行政处罚条件的轻微违法行为，采取“一案三书”（用人单位守法诚信承诺书、劳动保障监察建议书、不予行政处罚决定书）的形式，责令用人单位限期改正违法行为，在用人单位按要求改正，并作出守法诚信承诺后，根据用人单位实际情况，向用人单位发出劳动保障监察建议书，主动及时为用人单位提供法律保障，并对轻微违法行为作出不予处罚决定。对恶意拖欠工资、严重超时加班等违法行为保持“零容忍”，依法从重处理处罚。充分体现宽严相济的法治精神，做到刚柔并施、法理相融，坚持杜绝简单粗暴执法，为打造法治化营商环境提供有力法治保障。

　　三、健全内部监督制约机制

　　各地要进一步健全内部监督制约机制，实施包容审慎监管，要在严格遵守《行政处罚法》相关程序规定的基础上，做到程序简明、方法灵活、工作高效，坚持“法无授权不可为，法定职责必须为”原则，不得违背法律法规和国家政策，不得侵害行政管理相对人的合法权益。针对“涉企轻微违法行为不予行政处罚”的案件要建立“行政执法决定法制审核”、“集体讨论”等行政处罚程序制度及内部监督机制，确保依照法定程序行使行政处罚权。要以适当的形式向行政管理相对人公开包容审慎监管的依据、内容、方式、程序及权利义务等，但依法应保密的除外。各地对不予行政处罚的用人单位，要建立健全不予处罚企业档案记录、信用惩戒管理等配套制度，进一步细化企业同一事项再次违法的处罚适用标准，并将处罚情况纳入社会信用体系管理，明确惩戒措施，企业失信情况依法向社会公示，接受社会监督。

　　四、充分发挥行政指导功能

　　各地要将贯彻落实此项工作作为一项重要工作长抓不放，明确责任、强化措施，认真学习掌握涉企轻微违法行为不予处罚目录清单，熟悉具体运用条件，准确把握执法尺度。严格依据《中华人民共和国行政处罚法》《中华人民共和国行政强制法》及相关司法解释规定，将标准化执法与人性化服务相结合，严格按照目录清单列明的情形，采用行政指导的方式，予以政策辅导、行政建议、警示告诫、规劝提醒、走访约谈、说服教育、示范帮助等，以非强制性行政执法手段代替行政处罚，增强行政执法中包容审慎监管的针对性、有效性。坚持教育与惩戒相结合的原则，以法治思维和法治方式，实现宽严相济、刚柔并施、法理相融，更好地为企业发展保驾护航。

　　附件：1.涉企轻微违法行为不予行政处罚清单

　　      2.用人单位守法诚信承诺书

　　      3.劳动保障监察建议书

　      　4.不予行政处罚决定书

辽宁省人力资源和社会保障厅

2021年7月28日